Principais Atribuições
* Diligência de cadastros de clientes (KYC - Know Your Customer), funcionários (KYE - Know Your Employee), parceiros (KYP - Know Your Partner) e prestadores de serviços terceirizados (KYS - Know Your Supplier), em conformidade com as políticas da Instituição;
* Diligência de operações e situações suspeitas em conformidade com as políticas da Instituição;
* Monitorar e assegurar que a Instituição esteja em conformidade com as normas emitidas por órgãos reguladores;
* Desenvolver, implementar e supervisionar controles internos que garantam a conformidade dos cadastros e operações com a legislação vigente;
* Propor melhorias em procedimentos internos, assegurando que práticas de governança corporativa estejam alinhadas aos padrões regulatórios;
* Garantir que os funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados tenham conhecimento e sigam as diretrizes de Compliance e PLD/FT da Instituição, especialmente em relação ao atendimento ao cliente;
* Atuar como ponto de contato com os órgãos reguladores, garantindo que a Instituição atenda prontamente às suas solicitações e requerimentos;
* Preparar relatórios para os órgãos reguladores e auditores e manter a documentação em ordem para auditorias e inspeções;
* Auxiliar na preparação e resposta às auditorias e inspeções internas e externas;
* Implementação e acompanhamento de planos de ação.
Requisitos da posição:
* Formação acadêmica em Administração, Economia, Direito ou áreas afins;
* Experiência anterior na área de Compliance de instituições financeiras;
* Conhecimento avançado em Excel;
* Organização e boa capacidade analítica;
* Boa visão de processos e melhorias;
* Desejável conhecimento em programação.
Compliance Professional - Especialista Sênior
Niterói, Rio de Janeiro, Brazil
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